上海證券交易所發(fā)布《科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定（2021年4月修訂）》。其中提到，支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達到本規定第五條指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng )板發(fā)行上市：（五）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50項以上。 

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定（2021年4月修訂）》的通知

上證發(fā)〔2021〕23號

各市場(chǎng)參與人：

為了進(jìn)一步明確科創(chuàng )板定位把握標準，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng )板發(fā)行上市，引導和規范發(fā)行人申報和保薦機構推薦工作，促進(jìn)科創(chuàng )板市場(chǎng)持續健康發(fā)展，根據《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng )板股票發(fā)行上市審核規則》等有關(guān)規定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）對《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定》進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定（2021年4月修訂）》（詳見(jiàn)附件），已經(jīng)本所理事會(huì )審議通過(guò)并報中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。本所于2020年3月27日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定》（上證發(fā)〔2020〕21號）同時(shí)廢止。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定（2021年4月修訂）

上海證券交易所

二〇二一年四月十六日

附件:

上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市

申報及推薦暫行規定

（2021年4月修訂）

第一條 為了進(jìn)一步明確科創(chuàng )板定位把握標準，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng )板發(fā)行上市，引導和規范發(fā)行人申報和保薦機構推薦工作，促進(jìn)科創(chuàng )板市場(chǎng)持續健康發(fā)展，根據《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）和《上海證券交易所科創(chuàng )板股票發(fā)行上市審核規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《審核規則》），制定本規定。

第二條 科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報和推薦，應當基于《指引》和本規定中的科創(chuàng )屬性要求，把握發(fā)行人是否符合科創(chuàng )板定位。

發(fā)行人申報科創(chuàng )板發(fā)行上市的，應當對照《指引》和本規定中的科創(chuàng )屬性要求，對其是否符合科創(chuàng )板定位進(jìn)行自我評估。保薦機構推薦發(fā)行人申報科創(chuàng )板發(fā)行上市的，應當對發(fā)行人是否符合與科創(chuàng )板定位相關(guān)的科創(chuàng )屬性要求，進(jìn)行核查把關(guān)，作出專(zhuān)業(yè)判斷。

第三條 科創(chuàng )板優(yōu)先支持符合國家科技創(chuàng )新戰略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng )新能力突出、科技成果轉化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場(chǎng)認可度高等的科技創(chuàng )新企業(yè)發(fā)行上市。

第四條 申報科創(chuàng )板發(fā)行上市的發(fā)行人，應當屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)：

（一）新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò )、人工智能、大數據、云計算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；

（二）高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)服務(wù)等；

（三）新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無(wú)機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關(guān)服務(wù)等；

（四）新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)服務(wù)等；

（五）節能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節能產(chǎn)品及設備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車(chē)整車(chē)、新能源汽車(chē)關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)服務(wù)等；

（六）生物醫藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫療設備與器械及相關(guān)服務(wù)等；

（七）符合科創(chuàng )板定位的其他領(lǐng)域。

限制金融科技、模式創(chuàng )新企業(yè)在科創(chuàng )板發(fā)行上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng )板發(fā)行上市。

第五條 支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng )板發(fā)行上市：

（一）最近3年累計研發(fā)投入占最近3年累計營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或者最近3年研發(fā)投入金額累計在6000萬(wàn)元以上；其中，軟件企業(yè)最近3年累計研發(fā)投入占最近3年累計營(yíng)業(yè)收入比例10%以上；

（二）研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%；

（三）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）5項以上，軟件企業(yè)除外；

（四）最近3年營(yíng)業(yè)收入復合增長(cháng)率達到20%，或者最近一年營(yíng)業(yè)收入金額達到3億元。采用《審核規則》第二十二條第二款第（五）項上市標準申報科創(chuàng )板發(fā)行上市的發(fā)行人除外。

第六條 支持和鼓勵科創(chuàng )板定位規定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達到本規定第五條指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng )板發(fā)行上市：

（一）擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門(mén)認定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰略具有重大意義；

（二）作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家自然科學(xué)獎、國家科技進(jìn)步獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（三）獨立或者牽頭承擔與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家重大科技專(zhuān)項項目；

（四）依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現了進(jìn)口替代；

（五）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）合計50項以上。 

第七條 發(fā)行人申報時(shí)，應當按照本規定所附示范格式的要求，提交關(guān)于符合科創(chuàng )板定位的專(zhuān)項說(shuō)明。專(zhuān)項說(shuō)明應當突出重點(diǎn)，直接明了，有針對性評估是否符合科創(chuàng )屬性要求。

第八條 保薦機構應當圍繞科創(chuàng )板定位，對發(fā)行人自我評估涉及的相關(guān)事項進(jìn)行盡職調查，重點(diǎn)對發(fā)行人科創(chuàng )屬性認定的依據是否真實(shí)、客觀(guān)、合理，以及申請文件中的相關(guān)信息披露進(jìn)行核查把關(guān)，并按照本規定所附示范格式的要求，出具專(zhuān)項意見(jiàn)，說(shuō)明具體的核查內容、核查過(guò)程等，同時(shí)在上市保薦書(shū)中說(shuō)明核查結論及依據。

保薦機構核查時(shí)，應當結合發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性等情況進(jìn)行綜合判斷，不應簡(jiǎn)單根據相關(guān)數量指標得出發(fā)行人符合科創(chuàng )板定位的結論。

適用本規定第四條第一款第（七）項的，保薦機構應當充分論證、審慎推薦。

第九條 本所發(fā)行上市審核中，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，著(zhù)重從以下方面關(guān)注發(fā)行人的自我評估是否客觀(guān)，保薦機構的核查把關(guān)是否充分并作出綜合判斷：

（一）發(fā)行人是否符合科創(chuàng )板支持方向；

（二）發(fā)行人的行業(yè)領(lǐng)域是否屬于《指引》和本規定所列行業(yè)領(lǐng)域；

（三）發(fā)行人的科創(chuàng )屬性是否符合《指引》和本規定所列相關(guān)指標要求；

（四）如發(fā)行人的科創(chuàng )屬性未達到相關(guān)指標要求，是否符合本規定要求的科技創(chuàng )新能力突出情形；

（五）本所規定的其他要求。

第十條 本所可以就發(fā)行人的科創(chuàng )屬性向科創(chuàng )板科技創(chuàng )新咨詢(xún)委員會(huì )履行正式咨詢(xún)程序，參照咨詢(xún)意見(jiàn)作出是否符合科創(chuàng )板定位的審核判斷，并按規定程序出具審核意見(jiàn)。

第十一條 發(fā)行人應當在招股說(shuō)明書(shū)中，就第三條至第六條規定的科創(chuàng )板支持方向、行業(yè)領(lǐng)域、科創(chuàng )屬性指標或者相關(guān)情形進(jìn)行相應的信息披露。

第十二條 發(fā)行人擬披露的與科創(chuàng )板定位相關(guān)的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規或者嚴重損害公司利益的，發(fā)行人及其保薦機構可以向本所申請豁免披露。

第十三條 發(fā)行人及其保薦機構可在申報前，就本規定相關(guān)條款的理解和適用，向本所進(jìn)行咨詢(xún)。

第十四條 本所對保薦機構推薦企業(yè)到科創(chuàng )板上市的行為實(shí)施自律監管，對違反本規定的保薦機構可以按規定采取自律監管措施或者紀律處分。

第十五條 本規定由本所負責解釋。

第十六條 本規定自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定》（上證發(fā)〔2020〕21號）同時(shí)廢止。本所其他相關(guān)規定與本規定不一致的，以本規定為準。

附件：1.關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng )屬性符合科創(chuàng )板定位要求的專(zhuān)項說(shuō)明（參考示范格式）

         2.關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng )屬性符合科創(chuàng )板定位要求的專(zhuān)項意見(jiàn)（參考示范格式）